為進(jìn)一步規(guī)范中國鐵建股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)依法合規(guī)開展經(jīng)營活動,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理工作總則》的要求,結(jié)合股份公司及所屬各級單位(以下統(tǒng)稱“各單位”)實(shí)際情況,制定本準(zhǔn)則。
本準(zhǔn)則適用于各單位全體員工以及代表各單位從事經(jīng)營活動的第三方。
本準(zhǔn)則涉及定義如下:
腐敗行為系指直接或間接地提供、給予、收受或索取有價(jià)值的物品,不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨椤?/p>
欺詐行為系指任何作為或不作為,包括失實(shí)陳述,即明知或不顧實(shí)情誤導(dǎo),或企圖誤導(dǎo)一方以獲得財(cái)務(wù)或其它利益或者避免義務(wù)。
串通行為系指雙方或多方之間的安排,圖謀達(dá)到不正當(dāng)目的,不當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨椤?/p>
脅迫行為系指直接或間接地削弱或傷害、威脅削弱或傷害任何一方或其財(cái)產(chǎn),不正當(dāng)?shù)赜绊懸环降男袨椤?/p>
妨礙行為系指故意破壞、偽造、改變或隱瞞調(diào)查所需的證據(jù)材料或向調(diào)查人員提供虛假材料,企圖嚴(yán)重妨礙對腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為或串謀行為指控進(jìn)行的調(diào)查;威脅、騷擾或脅迫任何一方使其不得參與調(diào)查或透露與調(diào)查相關(guān)的所知信息。
一、合規(guī)行為準(zhǔn)則
員工在日常經(jīng)營行為中應(yīng)力爭達(dá)到最高道德標(biāo)準(zhǔn),并滿足堅(jiān)持誠信合規(guī)、維護(hù)公平競爭、防止腐敗賄賂、禁止內(nèi)幕交易、回避利益沖突、保守商業(yè)秘密等方面的合規(guī)要求。嚴(yán)禁任何腐敗行為、欺詐行為、串通行為、脅迫行為或妨礙行為的發(fā)生。
(一)堅(jiān)持誠信合規(guī)
1.全體員工應(yīng)堅(jiān)持誠信合規(guī)工作,認(rèn)真履行自身職責(zé),努力維護(hù)企業(yè)社會形象及良好聲譽(yù);
2.以尊重及謙遜的態(tài)度對待所有同事及訪客;
3.以信任和協(xié)作的態(tài)度,與同事或上級領(lǐng)導(dǎo)溝通工作問題,相互配合完成工作任務(wù);
4.以誠實(shí)、公平的態(tài)度對待所有業(yè)務(wù)伙伴,確保向業(yè)務(wù)伙伴溝通或介紹的信息真實(shí)準(zhǔn)確,不得通過誤導(dǎo)現(xiàn)有或潛在業(yè)務(wù)伙伴獲取業(yè)務(wù);
5.不得實(shí)施任何可能導(dǎo)致企業(yè)陷入違法嫌疑或被明令禁止的不合規(guī)行為;
6.不得非法獲取單位財(cái)物,不得濫用職權(quán);
7.不得偽造、變造且不得使用偽造、變造的工作記錄、證件、印章、投標(biāo)文件或其他材料。
(二)維護(hù)公平競爭
1.不得違反《反不正當(dāng)競爭法》和《反壟斷法》等維護(hù)市場公平競爭的法律法規(guī)及合規(guī)要求,不得與競爭對手串通或共同參與具有不正當(dāng)目的或影響的行為,包括串標(biāo)、形成價(jià)格聯(lián)盟、破壞投標(biāo)程序、分割市場或限制產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量等;
2.不得違反反洗錢和反恐怖融資的法律法規(guī),不得與資金來源不合法的業(yè)務(wù)伙伴開展業(yè)務(wù)。
(三)防止腐敗賄賂
1.嚴(yán)禁員工向任何人提供可能被認(rèn)定為賄賂的任何物品。員工應(yīng)充分認(rèn)識到各單位在商業(yè)上的成功應(yīng)基于市場競爭力、業(yè)績以及產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)質(zhì)量;
2.不得直接或通過他人為獲取不正當(dāng)利益提供或許諾金錢、服務(wù)、禮物或其他有價(jià)值的物品等任何形式的賄賂,包括不得支付融通費(fèi)、不得通過雇傭提供賄賂、不得違反股份公司《捐贈贊助合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定以“捐贈贊助”的形式提供賄賂等;
3.不得直接或通過他人利用職務(wù)上的便利或利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件,為他人謀取不正當(dāng)利益,包括但不限于在與第三方合作的過程中違反股份公司《第三方盡職調(diào)查合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定索取或者收受金錢、服務(wù)、禮物或其他有價(jià)值的物品;
4.在與政府或其附屬機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)時(shí),特別是在尋求政府批準(zhǔn)、特許、準(zhǔn)入或相關(guān)審批的情況下,員工不得直接或通過他人提供或許諾金錢、服務(wù)、禮物或其他有價(jià)值的物品等任何形式的賄賂;
5.在尊重工作所在地宗教習(xí)慣、社會習(xí)俗及文化的前提下,員工可以在商務(wù)活動中交換象征性的禮物、非現(xiàn)金禮節(jié)性紀(jì)念品或提供友好的接待,但不得出于獲取不正當(dāng)利益的目的,且不得違反股份公司《業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。
(四)禁止內(nèi)幕交易
1.任何員工知悉股份公司內(nèi)幕信息后,對內(nèi)幕信息負(fù)有保密責(zé)任,不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息;
2.股份公司禁止任何知悉證券交易內(nèi)幕信息的員工利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券交易活動;
3.任何員工違反股份公司內(nèi)幕信息保密管理制度,擅自泄露內(nèi)幕信息或由于失職導(dǎo)致內(nèi)幕信息泄露,給股份公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí),將受到紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰并承擔(dān)法律責(zé)任。
(五)回避利益沖突
1.員工應(yīng)避免自身或親屬與本單位及其相關(guān)方產(chǎn)生利益沖突;
2.員工應(yīng)基于企業(yè)的最佳利益進(jìn)行獨(dú)立判斷和合理決策,不得受與潛在或現(xiàn)有的供應(yīng)商、分包商、代表、聘用員工、客戶、競爭對手或監(jiān)管者的關(guān)系影響;
3.各單位雇傭前任或現(xiàn)任政府雇員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。
(六)保守商業(yè)秘密
商業(yè)秘密保護(hù)范圍主要包括各單位的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理方法、商業(yè)模式、改制上市、并購重組、產(chǎn)權(quán)交易、財(cái)務(wù)信息、投融資決策、產(chǎn)購銷策略、資源儲備、供應(yīng)商/客戶信息、招投標(biāo)事項(xiàng)等經(jīng)營信息以及設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、技術(shù)訣竅等技術(shù)信息。
1.所有員工應(yīng)遵守股份公司《商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定》,保守本單位和業(yè)務(wù)合作伙伴的商業(yè)秘密,禁止向他人泄漏商業(yè)秘密;
2.任何員工無權(quán)擅自對外提供涉密信息,確因工作需要對外提供涉密信息的,須按規(guī)定履行審批程序;
3.未經(jīng)同意,嚴(yán)禁使用本單位的商業(yè)秘密進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、投資、合作和從事生產(chǎn)經(jīng)營活動;
4.知悉商業(yè)秘密人員在調(diào)離、辭職、退休離崗前,應(yīng)辦理交接手續(xù),與單位簽訂保密協(xié)議,承擔(dān)保密義務(wù)。
二、管理層和員工的合規(guī)責(zé)任
在執(zhí)行本準(zhǔn)則的同時(shí),各單位管理層及員工還應(yīng)負(fù)有以下合規(guī)責(zé)任:
(一)各單位管理層必須積極推動本準(zhǔn)則的實(shí)施,并通過行動表明其遵守本準(zhǔn)則的承諾;
(二)各單位管理層應(yīng)帶頭遵守本準(zhǔn)則的合規(guī)要求;
(三)各單位管理層應(yīng)向員工強(qiáng)調(diào)在開展任何生產(chǎn)經(jīng)營活動時(shí)遵守道德標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)要求的重要性和必要性;
(四)各單位員工應(yīng)遵守其崗位職責(zé)和工作活動所涉及的法律法規(guī)及合規(guī)要求,并執(zhí)行本準(zhǔn)則;
(五)各單位員工有義務(wù)舉報(bào)任何已知或可能違反本準(zhǔn)則的行為。各單位管理層應(yīng)積極發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對任何違反本準(zhǔn)則的行為,并保護(hù)舉報(bào)不合規(guī)行為的員工;
(六)各單位全體員工均應(yīng)簽署員工合規(guī)申明(中國籍員工簽署附件1,外籍員工簽署附件2)并遵照執(zhí)行;
(七)各單位應(yīng)逐步對所有員工進(jìn)行年度合規(guī)績效考核。各單位合規(guī)主管部門協(xié)同相關(guān)部門,根據(jù)各單位的實(shí)際情況,制定具體的合規(guī)績效考核標(biāo)準(zhǔn)。
三、咨詢、舉報(bào)與違規(guī)處理
(一)任何員工面臨下列情形時(shí),應(yīng)及時(shí)主動地向合規(guī)主管部門咨詢或舉報(bào):
1.對某種行為的合規(guī)性存在疑問;
2.特定情形下難以判斷如何遵守本單位合規(guī)要求;
3.業(yè)務(wù)合作伙伴、同事的行為違反相關(guān)法律法規(guī)及本單位合規(guī)要求;
4.各單位或個人受到外部的合規(guī)調(diào)查、質(zhì)詢或舉報(bào);
5.其他任何與合規(guī)相關(guān)的問題或情況。
(二)任何部門、員工或業(yè)務(wù)合作伙伴,若知曉任何違反或疑似違反股份公司合規(guī)政策、相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況,無論情節(jié)是否重大,可實(shí)名或匿名向合規(guī)主管部門或通過以下渠道進(jìn)行咨詢或舉報(bào):
咨詢舉報(bào)電話:010-52688535
咨詢舉報(bào)郵箱:integritycompliance@crcc.cn。
(三)舉報(bào)人身份、舉報(bào)內(nèi)容及后續(xù)調(diào)查人、證人、調(diào)查情況嚴(yán)格保密。任何單位和個人不得以任何借口和手段阻止、壓制舉報(bào)人進(jìn)行舉報(bào),也不得打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、調(diào)查人、證人及其親屬。對于舉報(bào)不合規(guī)行為或積極提出合規(guī)建議,為本單位避免重大損失的員工,應(yīng)給予獎勵。
(四)各單位員工違反本準(zhǔn)則的,根據(jù)股份公司《職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定(試行)》給予警告直至解除勞動合同的處分。
四、附則
本準(zhǔn)則自印發(fā)之日起施行,由股份公司合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
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